（原标题：西南证券前职工违纪炒股亏超百万又遭罚，年内还有中金、招商证券等被点名）

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又一券商从业东谈主员违纪炒股被罚。5月28日，重庆证监局透露公告，西南证券原高等投资照拂人因违纪炒股被罚。值得堤防的是，该投资照拂人并未能从商场走动赚钱，反而损失超百万，这次整个罚没约17.55万元，典型的以珠弹雀。

事实上，本年以来监管已屡次剑指券商从业东谈主员违纪交易股票情况，握续开释“零容忍”信号，罚超百东谈主，招商证券（600999.SH）、中金公司（601995.SH）、国泰君安（601211.SH)、长城证券(002939.SZ)等多家券商均遭监管点名。

西南证券前投资照拂人违纪炒股被罚，时期亏超百万

监管公告清晰，西南证券原高等投资照拂人何希存在借他东谈主阵势握有、交易股票、私行接受客户托付交易证券等违法违纪算作，被重庆证监局告戒并整个罚没17.55万元。

具体来看，2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资照拂人助理、高等投资照拂人等职务。任职时期，何希存在使用他东谈主证券账户握有、交易股票的算作。

2019年5月21日至2020年6月10日，何希适度使用陈某兰614XXXX03证券账户走动股票，整个走动金额1.67亿元，共计损失92.14万元(扣除税费)。2019年7月1日至2020年3月9日，何希适度使用陈某兰616XXXX86证券账户走动股票，整个走动金额8344.7万元，共计损失14.84万元(扣除税费)。

此外，何希还存在私行接受客户托付交易证券情形，2019年12月5日至2020年2月3日历间，何希接受潘某托付，适度使用潘某资金账号为991XXXX61的西南证券账户交易证券，走动金额整个2656.26万元。时期，何希收到潘某微信转账约1.89万元，微信转账诠释“操盘分成”。

重庆证监局对何希借他东谈主阵势握有、交易股票算作处以10万元罚金。对其私行接受客户托付交易证券算作给以告戒，充公其违法所得18866元，并处以罚金56598元的行政处罚，以上整个罚没约17.55万元。

因职责性质，证券从业者可能战役到超出一般投资者所瞻念察的未公开信息。为保险商场的刚正性和透明度，《证券法》明确条目证券从业东谈主员不得违纪交易股票。

近日，关于券商2023年文化缔造评估，中证协进一步明照实施评估主义的关联口径。按照新口径，券商从业东谈主员违纪炒股的，券商或在自评时被扣分。

违纪炒股算作屡禁不啻，年内中金、招商等被点名

多年来，券商从业东谈主员违法炒股算作屡禁不啻，监管也握续重拳出击，被罚机构和东谈主员不在少数。把柄证监会公布的数据，2019年至2023年，共查办67起从业东谈主员违法炒股案件，对139东谈主作出行政处罚。

本年以来，证监会对质券从业东谈主员违纪炒股打击力度彰着加大，现在依然罚超百东谈主，招商证券、中金公司、国泰君安、长城证券等多家券商均遭监管点名。

2月，证监会重罚落地，招商证券63名职工因违法炒股算作被处以整个8173万元的罚金。据悉，招商证券原总裁熊剑涛，投行总部董事孙坚、钞票处理部副总司理辛欣，多个券商营业部法东谈主、投资照拂人等均涉相配中。从1995年运转，熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违纪走动股票，违纪时分长达26年之久。在此时期，熊剑涛走动股票总成交金额5.19亿元，盈利3356.6万元。

此外，长城证券原副总裁韩飞因借他东谈主阵势握有并交易股票等问题，被收受10年证券商场禁初学径，罚没整个近1.2亿元。韩飞本东谈主履行适度并历久违纪使用以“韩浩”、其父亲“韩某超”、二嫂“张某兰”、配头“麦某笑”、妻妹“麦某锋”等阵势开立的共计六个证券账户，整个走动金额43.80亿元，截止2022年9月30日盈利5868.49万元。经看望，上述证券账户组具有走动品种靠拢、走动期限长、走动轨迹靠拢、走动频率偏低的性格，且账户之间走动品种高度重合，资金行止均为韩飞投资、购房和耗费等。

同时，场所证监局还公布了一批针对质券从业者的处罚名单，多达42位证券从业东谈主员炒股被罚。

4月，中金公司因存在多名职工曾存在交易股票、出借个东谈主证券账户的违纪算作被北京证监局下发警示函。

关于屡禁不啻的违纪炒股算作，监管恒久坚握“零容忍”法则。此前，证监会也明确示意将在三方面开展职责，一是完善轨制机制坚持不断创新完善多元化真人娱乐水平，压实机构主体牵累；二是强化监管法则，对违纪算作“露头就打”；三是握续净化行业生态，加速酿成从业东谈主员处理“严”的氛围。